证监会重磅发布,同花顺被查、2宗内幕交易被罚

证监会重磅发布,同花顺被查、2宗内幕交易被罚
2017年07月22日 07:15 证券日报

 证监会回应"IPO放宽":

 严把上市公司入口关

 防止企业带病上市

证监会将坚持问题导向,完善IPO现场检查等工作机制

本报记者 左永刚

 7月21日,就“IPO或进一步放宽”的传言,证监会新闻发言人常德鹏回应,“证监会将继续按照依法监管、全面监管、从严监管的工作要求,严把上市公司入口关,坚持问题导向,完善IPO现场检查等工作机制,依法严格审核、严格监管,督促发行人和中介机构归位尽责,防止企业带病上市。”

 此前举行的全国金融工作会议强调,做好金融工作要把握好重要原则,其中包括“回归本源,服从服务于经济社会发展。金融要把为实体经济服务作为出发点和落脚点,全面提升服务效率和水平,把更多金融资源配置到经济社会发展的重点领域和薄弱环节,更好满足人民群众和实体经济多样化的金融需求”。

 会议指出,金融是实体经济的血脉,为实体经济服务是金融的天职,是金融的宗旨,也是防范金融风险的根本举措。要贯彻新发展理念,树立质量优先、效率至上的理念,更加注重供给侧的存量重组、增量优化、动能转换。

 会议强调,要把发展直接融资放在重要位置,形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到有效保护的多层次资本市场体系。

 全国金融工作会议将直接融资放到重要位置后,有观点称IPO或进一步放宽。常德鹏就此回应,证监会将认真贯彻落实全国金融工作会议中关于“要把发展直接融资放在重要位置,形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到有效保护的多层次资本市场体系”的重要指示,充分发挥资本市场服务实体经济、助力供给侧结构性改革的功能。

 一是证监会将继续按照依法监管、全面监管、从严监管的工作要求,严把上市公司入口关,坚持问题导向,完善IPO现场检查等工作机制,依法严格审核、严格监管,督促发行人和中介机构归位尽责,防止企业带病上市。同时,加大整顿资本市场秩序力度,继续保持“零容忍”态度,严厉打击欺诈发行、违规信息披露、操纵市场、内幕交易等证券市场违法违规行为,净化市场环境,改善资本市场生态,切实维护公开、公平、公正的市场秩序,保护投资者特别是中小投资者合法权益。

 二是证监会将继续做好资本市场服务好我国新常态下经济社会发展的工作,要进一步发挥好资本市场的投融资功能,要有序推进资本市场资源配置市场化的改革,要进一步明确市场预期,有效提升资本市场服务于实体经济发展的能力,推进资本市场健康稳定可持续发展的基础性工作和一系列制度的建设与完善。

 传播复星“旧闻”引市场异动

 证监会立案调查同花顺

近期,证监会还会同公安、网信等部门查处多起其他违法主体为牟取不法利益造谣传谣的案件

本报记者 左永刚

 7月21日,《证券日报》记者获悉,证监会近日查获一起网络传播媒介传播误导性信息案件,该案涉及同花顺网络。同花顺网络因发布“复星集团董事长郭广昌失联”陈旧信息,严重误导市场投资者,扰乱了证券市场秩序。证监会依法对同花顺立案调查。

 据证监会新闻发言人常德鹏介绍,7月14日,证监会对浙江同花顺网络科技有限公司(简称同花顺网络)涉嫌传播误导性信息一案立案调查。7月5日下午4时许,一篇名为“传复星集团董事长失联,交易所11复星债与10复星债大跌”的文章在有关财经媒体迅速传播。受此消息影响,7月6日,相关概念A股及港股盘中股价大跌,对相关板块指数造成了明显影响,多只跟踪指数ETF基金回撤明显。

 证监会对此情况高度重视,即刻部署开展信息溯源和核查工作,随即启动立案调查。稽查部门调查发现,7月5日,同花顺网络运营的同花顺财经网站使用网络爬虫软件,从“和讯债券”网站自动抓取了一条2015年12月份发布的关于复星集团董事长郭广昌失联的陈旧信息。该网站工作人员在文章录入审核中未发现信息来源日陈旧、时间不匹配等问题,将早已过期的文章作为即时新闻在同花顺财经网站债券栏目同步发布,导致与当下现实情况明显不符的信息迅速传播,严重误导市场投资者,扰乱了证券市场秩序,造成了恶劣影响。

 常德鹏为此提醒,各类传播媒介及其从业人员,在传播证券期货信息时,必须秉持客观、公正、严谨的立场,切实履行相关审核职责,进行真实、准确、完整的报道,禁止一切形式的编造和误导。

 另据常德鹏介绍,近期,证监会还会同公安、网信等部门查处多起其他违法主体为牟取不法利益造谣传谣的案件。

 证监会通报2宗案件

投资者获内幕消息交易避损被罚

本报记者 左永刚

 7月21日,《证券日报》记者从证监会获悉,证监会近日依法对2宗案件作出行政处罚,其中1宗内幕交易案涉及ST宜纸;1宗私募基金违法违规案涉及中大创业,该公司管理的两个基金未办理基金备案手续,同时中大创业向19名非合格投资者分别销售萌芽投资基金、中创崔毅基金,广东证监局依法对中大创业作出处罚。

 在1宗内幕交易案中,黄某涛系宜宾纸业股份有限公司(简称ST宜纸)股份转让协议被解除事项这一内幕信息的知情人。丁枢与黄某涛关系密切,共同居住生活。在内幕信息敏感期内,丁枢控制使用其本人证券账户卖出“ST宜纸”38500股,避损金额约13.6万元。丁枢的上述行为违反了《证券法》相关规定,四川证监局决定没收丁枢违法所得约13.6万元,并处以约13.6万元罚款。

 1宗私募基金违法违规案中,截至立案调查日,广东中大创业投资管理有限公司(简称中大创业)管理的广州萌芽投资企业(有限合伙)和广州中创崔毅天使投资企业(有限合伙)未按规定办理基金备案手续;中大创业向17名非合格投资者销售萌芽投资基金,向2名非合格投资者销售中创崔毅基金;中大创业自行销售萌芽投资基金和中创崔毅基金过程中,未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,也未要求投资者书面承诺符合合格投资者条件。中大创业的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定,依据《私募投资基金监督管理暂行办法》,广东证监局决定责令中大创业改正,给予警告,并处以3万元罚款;对直接负责的主管人员郑贵辉、耿雪辉给予警告,并分别处以2万元罚款。

 证监会新闻发言人常德鹏表示,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将坚持依法、全面、从严监管,严厉打击各类证券期货违法活动,为证券期货市场的长期稳定健康发展保驾护航。

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