8月14日，证监会公布2017年证券公司分类结果，国泰君安、海通、申万宏源、广发、华融、华泰、银河、招商、中金、中信建投、中信等11家券商获得“AA”级称号，方正证券、西南证券获得最低等级C级。
证监会称，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。
证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。ST价值（微信ID：st-jiazhi）发现，此次AAA级空缺，有11家获得AA级称号,方正证券、西南证券的获得了最低等级“C”。
熟悉资本市场的朋友都不意外，这两年来，方正证券、西南证券频出利空，内控之患不断，多次受到监管部门调查。
A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。（完）
