格力摊上事了,董事徐自发被立案调查!

格力摊上事了,董事徐自发被立案调查!
2017年10月19日 10:06 云掌财经

作者:云掌财经 财努力

格力电器10月18日晚间公告称,公司董事徐自发收到中国证监会《调查通知书》,因涉嫌违反证券法律法规,根据有关规定,决定对徐自发立案调查。

今年7月,格力电器公告称,收到广东证监局对公司董事徐自发下达的行政监管措施决定书。

公开资料显示,徐自发工作经历主要涉及家电销售业务。1999年7月至2011年6月,徐自发任河北新兴格力电器销售有限公司总经理;2011年7月至今任河北盛世欣兴格力贸易有限公司总经理。由格力电器第二大股东河北京海担保投资有限公司(以下简称京海担保)推荐,徐自发于2015年6月当选为格力电器董事。

京海担保由格力电器部分核心经销商合资成立,2006年至今徐自发任该公司董事。

此外,徐自发还是北京明珠新兴格力空间销售有限公司(以下简称“北京格力”)、河北新兴格力电器销售有限公司(以下简称“河北格力”)股东及法定代表人,分别持股4%、25%,由于河北格力为北京格力实际控股公司,持股96%,因此徐自发还间接持股北京格力24%。

在此之后,徐自发(及其配偶)先后违规减持格力电器股票。

2017年4月5日,徐自发配偶韩凤兰卖出公司股票73.08万股,卖出均价为31.57元,成交金额2307.1万元。

据深交所公布的财报预披露时间表显示,格力电器将于4月27日公布2016年年报报告,4月29日公告一季度报告。根据《证券法》相关规定,上市公司董监高及其配偶,在公司定期报告公告前30日内,公司业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖公司股票及其衍生品种。

徐自发配偶此次交易正好在格力电器年报、一季报公布窗口期,或涉嫌违规交易。

该消息也曾被媒体爆出,然而,徐自发似乎并不以为意,在妻子涉嫌违规后不到两月,自己也违规减持了。

2016 年 11 月24 日,徐自发通过交易所集中竞价交易的方式买入格力电器股票 575,300 股,成交均价为 26.39 元/股,成交金额 1518.22 万元。

2017 年 5 月 22 日,徐自发通过交易所集中竞价交易的方式,卖出格力电器股票 400825 股,成交均价为 33.45元/股,成交金额 1340.76 万元。

作为格力电器的董事,将持有的格力电器股票在买入后不足 6 个月卖出,违反了《证券法》第四十七条的规定,故广东证监局对其采取出具警示函的监管措施。

2017年8月17日,深圳证券交易所发布公告,认为徐自发配偶的行为构成敏感期交易,徐自发的行为构成短线交易,对徐自发给予公开谴责的处分,并将其违规行为和受到的处分计入上市公司诚信档案,向社会公布。

然而,时隔两月,徐自发还是被立案调查了。

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