澳大利亚证券投资委员会ASIC对前财务顾问Daniel Joseph Noonan下达永久禁令,终生不得从事信贷以及金融服务行业。
经过塔斯马尼亚地区(Tasmania)警方的调查之后,Noonan先生供认罪行,并于2017年6月23日在塔斯马尼亚最高法院,被判处97项欺诈罪和10项盗窃罪。Noonan先生被判处六年半(6.5年)有期徒刑,其中3.25年刑期不得假释。
根据警方指控,Daniel Joseph Noonan在九年内盗用14个客户合共2,495,117美元。在此期间,Noonan先生是AMP Financial Planning Pty Ltd.的授权金融服务代表。
Noonan先生使用该笔非法所得钱财进行赌博,或补上之前挪用款项的漏洞。塔斯马尼亚最高法院法官Escourt将Noonan先生的罪行描述为“严重违反其对客户的信托义务”。
ASIC副主席Peter Kell说:
“ASIC将采取行动,消除信贷和金融服务业人员的不诚实行为,将违反客户信任的人员从行业中剔除出去。”
ASIC针对Daniel Joseph Noonan的终身禁令自2017年8月15日起生效。
Noonan先生有权向行政上诉法庭(AAT)提出上诉,以审查ASIC的决定。
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