七名“无经验”的交易员通过内幕交易攫取暴利达数百万美元后,被美国当局追究刑事责任。
美国证券交易委员会(SEC)发现,2014年至今年间,好几起关于兼并收购事件的机密信息遭到泄露,被不法人员用来进行内幕交易。
据报道,来自美国银行(Bank of America)的前IT顾问Daniel Rivas是此案件中“计划行动”的中心。他被指控使用银行电脑给四人相关提示,并交易信息。
经SEC调查发现,Riva的两位朋友(由SEC描述为“没有经验的交易者”)参与讨论使用智能手机消息自毁应用程序。
随着时间推移,根据证交会的数据分析工具,发现了证券交易过程中的可疑行为。
SEC执法部门的联合主任史蒂文·皮金(Steven Peikin)解释说:“在这种情况下,内幕信息提示者和交易者双方使用各种方法来覆盖他们的轨道,比如信息自毁程序等。但是,他们失败了。”
SEC旧金山区域办事处主任Jina Choi补充说:“我们认为,这一案涉及反复的内幕交易。并且,该内幕交易是因为银行一名IT员工窃取数十个机密并购信息而进行的。IT员工通常能够获得非常有价值的非公开信息,他们有义务对此保密。”
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