中基协连发13份罚单_新浪财经

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　　近日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）官网对4家存在违规行为的私募基金管理人及其高级管理人员共发布13份罚单。

　　与此同时，私募行业出清速度进一步加快，本月私募基金管理人的注销数量高于新登记的数量。业内人士表示，“进出有序”的行业生态对私募基金管理人来说，不仅可以提升行业的规范性和透明度，还可以优化市场竞争环境，帮助优质的私募基金管理人脱颖而出。

　　强监管持续连发罚单

　　中基协近日在其官网发布13份纪律处分决定书，珠海市聚隆投资管理有限公司（以下简称“聚隆投资”）、郑州华夏海纳创业投资管理中心（有限合伙）（以下简称“华夏海纳”）、北京瑞颐投资管理有限公司（以下简称“瑞颐投资”）和佰仕信（上海）股权投资基金管理有限公司（以下简称“佰仕信”）及这些公司的高管人员受到相应处罚。

　　具体来看，佰仕信因不配合中基协自律检查并且不符合私募基金管理人登记要求，被中基协取消会员资格并撤销其管理人登记。同时，佰仕信的高级管理人员也受到警告。中基协在纪律处分决定书中指出，协会曾与佰仕信登记的高级管理人员多次联系，均未取得有效反馈。

　　聚隆投资则被取消会员资格并暂停受理其私募基金产品备案六个月。经中基协调查，聚隆投资存在登记信息虚假、未能妥善保存材料并且未能有效履行信息披露义务等违规行为。聚隆投资还曾聘用两名未能取得基金从业资格的员工担任投资经理和研究员。

　　此外，华夏海纳亦被中基协公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案六个月。瑞颐投资也受到了中基协的公开谴责处分。

　　除了中基协外，4月17日，深圳证监局对深圳市达慧基金管理有限公司（以下简称“达慧基金”）及其法定代表人、总经理、执行董事李某出具警示函。

　　经调查，达慧基金在从事私募基金业务活动中，存在以下问题：一是向合格投资者之外的个人募集资金；二是未填写投资者风险测评问卷评级结果，未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；三是在管理的私募基金触及平仓线、止损线或预警线时，未按照合同约定向投资者披露基金投资相关信息；四是未妥善保存投资者适当性管理相关资料。

　　行业出清加速

　　除了严格监管之外，近期，私募基金行业的出清速度也在进一步加快。

　　截至4月17日，本月已经有22家私募基金管理人注销，其中18家为主动注销。与此同时，新晋登记的私募基金管理人数量也呈现审慎态势，4月迄今仅有4家私募基金管理人成功登记。

　　一位私募行业从业人士表示，“进出有序”的行业生态对私募基金管理人来说，不仅可以提高行业规范性，提升行业的透明度，还可以优化市场竞争环境，帮助优质的私募基金管理人脱颖而出。