2月10日消息,据央行今日晚间公布的行政处罚公示显示,江苏银行因存在违反账户管理规定、违反流通人民币管理规定等多项违法行为,被处以警告,并处没收违法所得42元,罚款773.6万元。
具体违法行为如下:
1.违反账户管理规定;
2.违反流通人民币管理规定;
3.违反人民币反假有关规定;
4.占压财政存款或者资金;
5.违反国库科目设置和使用规定;
6.未按规定履行客户身份识别义务;
7.未按规定保存客户身份资料和交易记录;
8.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;
9.对金融产品作出虚假或者引人误解的宣传。
此外,4名相关责任人合计被罚15.5万元。
其中,时任该行运营管理部账户支付团队团队经理门新彦,因对违反账户管理规定负有责任,被处以警告并处罚款5万元;
时任该行消费金融与信用卡中心总经理杨巨人,因对未按规定履行客户身份识别义务负有责任,被处以罚款3.5万元;
时任该行运营管理部总经理杨天德,因对未按规定保存客户身份资料和交易记录负有责任,被处以罚款3.5万元;
时任该行风险管理部总经理徐劲,因对未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任,同样被处以罚款3.5万元。
相关原文如下:
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责任编辑:宋源珺
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