鼎益丰：定了非法集资！|虚拟货币_新浪财经

在香港证监会出手整顿鼎益丰乱局后，鼎益丰再次被深圳市地方金融管理局点名。

3月28日，深圳市防范和处置非法集资工作专班办公室(下称“深圳处非办”)在深圳市地方金融管理局发文称，鼎益丰国际资产管理集团有限公司（简称“鼎益丰”）在境内宣传发行一款DDO数字期权，招揽群众认购投资。该行为本质上为虚拟货币的发行、交易行为，属非法金融活动。

深圳处非办建议参与有关交易活动的群众，尽快退出，收集保存相关证据，及时向当地监管部门和公安机关举报。因为虚拟货币缺乏明确的价值基础，易恶意炒作和价格操纵，存在极高的交易风险，且易成为非法集资、诈骗、洗钱、贩毒、走私等违法犯罪活动工具。

这已经是深圳处非办第三次点名鼎益丰提示其涉嫌非法集资、诈骗。去年11月21日，深圳处非办点名鼎益丰并提示相关风险，称其以“禅意投资法”等吸引投资人认购“鼎益丰”关联主体的“原始股权”或“期权”，存在非法集资风险。去年2月19日，深圳处非办点名通报鼎益丰，提示相关业务风险，具备“非法性”特征；承诺保本付息、按期返利，具备“利诱性”特征；向不特定人群募集资金，具备“社会性”特征。

此外，香港证监会今年3月27日发布公告称，在市场失当行为审裁处对鼎益丰控股集团国际有限公司（鼎益丰）前主席兼非执行董事隋广义（男）及另外20名人士展开研讯程序。

深圳处非办再次点名鼎益丰提示风险

深圳处非办公告称，根据群众提供材料，鼎益丰先后发布三份《全球投资者重大利好通知》，称其以实物资产锚定，通过境外数字资产交易所发行上线数字期权DDO，以此宣传并与认购者签署《鼎道数字期权认购协议书》对外发行DDO数字期权。根据相应的《DDO白皮书》，数字期权DDO即所谓的鼎道公链的原生通证(代币）。

鼎益丰名义开展的有关DDO数字期权业务活动，本质上为虚拟货币的发行、交易行为。根据2021年9月中国人民银行等十部门联合发布的《关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知》，明确虚拟货币相关业务活动属于非法金融活动，境外虚拟货币交易所向我国境内居民提供服务同样属于非法金融活动。

深圳处非办还强调，参与虚拟货币投资交易活动存在法律风险，任何法人、非法人组织和自然人投资虚拟货币及相关衍生品，违背公序良俗的，相关民事法律行为无效，由此引发的损失由其自行承担；涉嫌破坏金融秩序、危害金融安全的，由相关部门依法查处。上述以鼎益丰名义面向我国境内居民开展的相关活动，涉嫌非法集资等非法金融活动。深圳处非办已组织有关部门开展工作，坚决处置非法集资违法犯罪活动，严肃追究有关人员法律责任。

最后，深圳处非办还提醒广大群众，虚拟货币缺乏明确的价值基础，易恶意炒作和价格操纵，存在极高的交易风险，且易成为非法集资、诈骗、洗钱、贩毒、走私等违法犯罪活动的工具。已参与有关交易活动的群众，建议尽快退出，收集保存相关证据，及时向当地监管部门和公安机关举报。

鼎益丰数字期权新套路

记者从鼎益丰投资人处了解，1月21日，鼎益丰发出一则文件通知（2024年第3号通知），向全球发行数字期权DDO，并在新加坡数字资产交易所首发上线，鼎道WEB3.0生态价值交换智能公链流通的DDO数字期权，是“全球领先实物资产锚定的数字资产产品”。

这则通知还透露，为实现百分百的平移转化上市目标，经董事局研究提出以下五项决定：一是，所有投资者所投鼎益丰的一切合约皆可转化成数字期权上市。二是，选择上市才能最终实现财富增值并安全退出，实现家族财富传承。三是，集团将在2024年9月后建立国际专项基金，解决投资者特殊资金急需现金流问题。四是，6月1日前转化原始价格为1美元/份数字期权，超出此日期数字期权将向上调整。五是，耐心等待平移上市。

今年1月初，鼎益丰对外宣布转型数字期权，引发旗下上市公司鼎益丰控股股价大跌。

2024年1月10日，鼎益丰投资人的多个微信群中流传了一则《鼎益丰国际资产管理集团全体投资者重大利好通知（2024年第1号）》。

该通知称，“鼎益丰国际资产管理集团正式申请在国际数字资产交易所上市，以鼎益丰国际资产做为底层资产进行锚定。按着资产估值在国际数字资产交易所发行的等值‘数字期权’进行全球交易，可以在全球全面体现鼎益丰财团的真正价值，让广大投资者都获得资产大幅度增值。”

最为诡异的是，该通知中表示，所有投资者自2024年1月10日起到2024年9月10日止一律不能退出，封闭八个月。理由是因为上市统计股权需要固定，不可股数变动。且通知中提出自2月1日起，所有分红一律按0.5%/月进行。

一名资本市场人士表示，“这样的‘数字期权’还采用分红模式，一看就知道有问题。”

1月17日，鼎益丰控股发布澄清公告，称该利好通知并非由本公司发布，而鼎益丰国际资产管理集团也并非本公司的附属公司或联属公司。

真真假假，鼎益丰一直是一团迷雾。

香港证监会出手整顿“鼎益丰乱局”

香港证监会3月27日发布公告称，在市场失当行为审裁处对鼎益丰控股集团国际有限公司（鼎益丰）前主席兼非执行董事隋广义（男）及另外20名人士展开研讯程序。香港证监会指称，在2018年3月1日至2018年9月14日期间，隋及其他人士就鼎益丰股份进行操纵交易和大量对盘交易，除其他事项外，还造成该等股份交投活跃和有关股价的虚假或具误导性的表象。他们的行为令整体成交量大幅增加，从而予人鼎益丰股份有较大市场流通量的虚假印象，并使其他市场参与者在作出决策时被误导。

据Choice数据统计，2018年3月1日至2018年9月14日期间，鼎益丰控股股价暴涨81.93%，期间股价从最低的6.71港元/股最高涨至16.99港元/股。

此前2月26日，香港证监会发布公告称，“已在原讼法庭对鼎益丰控股集团国际有限公司（鼎益丰）前主席兼非执行董事隋广义（男）及另外20名人士展开法律程序，指他们涉嫌在2018年3月1日至2018年9月14日期间内操纵鼎益丰的股份”。

监管启动法律程序也让鼎益丰控股2月27日开盘时一度跌超40%，截至当日收盘，该股跌23.61%，报1.10港元/股。

3月25日，鼎益丰发布2023年度业绩。财报显示截至2023年底，公司营业收入为113.4万港元，归母净利润亏损3.11亿港元，上年同期亏损3.31亿港元。