来源：大河财立方
【大河财立方消息】4月26日消息，北京证监局公布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。
经查，中金公司合规管理存在以下问题：
一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；
二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。
违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》第三条、第六条第四项的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》三十二条第一款的规定，北京证监局决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
北京证监局称，中金公司应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。
海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP
责任编辑：何俊熹
相关专题：
刚涨停就被监管，中金怎么回事？专题
VIP课程推荐
加载中...
APP专享直播
热门推荐
收起
新浪财经公众号
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注（sinafinance）
