资管业务存在违规提供通道等问题中金公司被北京证监局责令改正_新浪财经

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　　5月10日，北京证监局披露了一则《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》的公告。

　　公告显示，中国国际金融股份有限公司（以下简称中金公司）在开展资产管理业务时，存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第三条第二款、第四十六条第一项、第六十四条第二款、第六十五条第一款的规定。对此，北京证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施。

　　公开信息显示，今年来中金公司已多次被北京证监局“点名”。4月30日，因存在自营和投顾账户间发生交易、利益冲突管理不到位、开展场外期权业务不审慎、对子公司业务和投资行为管理不到位、公司治理不规范的情况，中金公司被责令整改，并自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向北京证监局报送合规检查报告。

　　而在4月26日，因聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务，且员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，中金公司被北京证监局出具警示函。

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