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4月30日，北京证监局披露了一则《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令增加合规检查次数行政监管措施的决定》的公告。值得注意的是，四天前中金公司因合规问题才被出具警示函。
公告显示，中金公司存在自营和投顾账户间发生交易、利益冲突管理不到位、开展场外期权业务不审慎、对子公司业务和投资行为管理不到位、公司治理不规范的情况。北京证监局表示，以上情形反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。
对此，北京证监局表示，根据《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第七十条第一款的规定，决定对中金公司采取如下监督管理措施：
责令公司就上述问题认真整改，并自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向北京证监局报送合规检查报告。
此外，因对子公司业务和投资行为管理不到位，中金公司时任分管相关业务的高管丁玮也被北京证监局出具警示函。
事实上，这已是中金公司一周内两次被监管“点名”，公司内控质量引发外界质疑。此前在4月26日，因合规管理出现“纰漏”，中金公司收到北京证监局出具的警示函。
经查，中金公司存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。
而在业绩上，中金公司似乎也不容乐观。经历了A股市场强震、IPO逆周期调节之后，公司的营收和净利普降。
4月29日，中金公司发布2024年一季报。数据显示，一季度，中金公司营业收入38.74亿元，同比减少37.61%；归母净利润12.39亿元，同比下滑45.13%。
投行业务也明显承压，数据显示，中金公司一季度投行业务净收入4.50亿元，同比下滑25.02%，在已披露一季报的40家券商中排名第四。
截止4月30日收盘，中金公司A股跌超3%，港股跌超4%。A股总市值1609.41亿元，港股市值459.55亿港元。
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