头部券商被警示！_新浪财经

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　　来源：中国基金报

　　中国基金报晨曦

　　全面落实监管“长牙带刺”，又有头部券商遭遇警示函！

　　5月6日，证监会官网显示，国信证券被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。

　　国信证券作为奥普特的首发保荐机构，在持续督导过程中未勤勉尽责，对奥普特存在的相关问题未及时发现、未要求及时整改。

　　在此之前，4月19日，深圳证监局曾公布对国信证券开出的警示函。经查，国信证券在股票质押式回购业务、纾困产品管理、私募子公司管理等方面存在问题。

　　持续督导未勤勉尽责

　　国信证券被出具警示函

　　广东证监局此次对国信证券出具警示函，主要涉及保荐项目的持续督导问题。

　　经查，国信证券作为奥普特首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情形：

　　一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。国信证券在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序。

　　二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题。国信证券未能持续关注奥普特募集资金的存储使用情况，未及时发现奥普特使用营销中心募投资金向其他项目支付员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求奥普特及时整改。

　　基于以上问题，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，广东证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。

　　广东证监局要求，国信证券应认真吸取教训，切实完善管理制度和内部控制措施，全面检查公司保荐业务制度体系建立、保荐代表人持续培训制度执行和相关问题的规范整改工作落实情况，定期对保荐业务内部控制的有效性进行全面评估，督促保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高执业质量。

　　同时，国信证券应对相关责任人员进行内部问责，于收到决定书30日内向广东证监局提交整改报告、内部问责情况，并抄报上海证券交易所。

　　今年1月，由于超计划使用募集资金，奥普特被广东证监局采取责令改正的措施，董事长、总经理、财务总监、董事会秘书等4人被出具警示函。

　　在2023年度持续督导跟踪报告中，国信证券表示，针对该事项持续督导小组加强了对募集资金定期检查的频率，并向企业发送了《关于督促营销网络中心募投项目内部投资结构调整的提示函》。2024年2月1日，保荐代表人针对募集资金使用再次进行了专项培训。保荐机构结合公司实际情况，协助企业制定整改计划和整改目标，要求公司切实进行整改并整改完毕。

　　上月刚遭警示

　　合规内控被点名

　　作为业内排名靠前的头部券商，国信证券近期连收监管罚单。

　　4月19日，深圳证监局公布了关于对国信证券采取出具警示函措施的决定。经查，国信证券合规内控存在四大问题：

　　一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；

　　二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；

　　三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；

　　四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

　　除公司遭遇警示函外，国信证券时任分管股票质押式回购业务的高管也被一同出具警示函。

　　另外，今年1月，因保荐垠艺生物发行上市过程中存在违规行为，深交所对国信证券及两名保荐代表人下发监管函，对其采取书面警示的自律监管措施。

　　业绩方面，2023年国信证券实现营业收入173.17亿元，同比增长9.08%；实现归母净利润64.27亿元，同比增长5.57%。其中，投资银行业务2023年收入为14.19亿元，同比下降24.58%。

　　2024年一季报显示，当期国信证券实现营业收入33.62亿元，同比下降19.24%；实现归母净利润12.29亿元，同比下降30.51%。