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来源:券业行家
IPO进展 | 谁将成为下一家上市券商?
在信达证券(15.580, -0.71, -4.36%)敲钟之后,近两年时间A股未新增上市券商。当初平移交易所的拟上市券商,如今表现如何?谁将成为下一家登陆A股的券商?
券商申报一览
在冲刺IPO的征途中,券商经历了一番风雨。大浪淘沙之下,现有五家券商——上交所三家,深交所两家,仍在排队等待。
上交所于2023年3月1日受理渤海证券IPO申请,同年3月17日收到问询。期间多次因更新财务资料而中止。今年10月30日,因需要更换申报会计师,上交所中止其发行上市审核。
财信证券同样于2023年3月1日获得受理,同年3月21日“已问询”。其间多次因更新财报中止。今年11月1日,财信证券更换会计师事务所并更新财务资料,恢复上市审核。
华龙证券于2023年3月4日获得受理,同年3月30日问询。包括保荐机构回复意见等IPO文件已有三版。今年9月30日,因发行上市申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交,上交所中止审核。
再看深交所IPO进程,东莞证券于2023年3月2日受理,目前没有进入下一流程。因财报更新,东莞证券已发布了五版招股书及相应的信披文件。
开源证券于2023年3月2日受理,同年4月11日问询。因财报过期,2024年9月30日中止审核。
财信vs东莞
目前正常审核流程的拟IPO券商,仅有财信证券和东莞证券,分属上交所和深交所。而这两家中小券商的实力对比,颇有些趣味。
股东背景
财信证券成立于2001年,总部位于湖南长沙。控股股东为湖南财信投资控股有限责任公司(简称:财信投资),间接控股股东为湖南财信金融控股集团有限公司(简称:财信金控),实控人为湖南省人民政府。
成立于1997年的东莞证券,总部位于东莞。虽然实控人为东莞国资委,东莞证券并没有控股股东。广东锦龙发展股份有限公司(简称:锦龙股份(14.090, 0.20, 1.44%))持股40%,一致行动人持股4.60%。东莞国资背景的东莞金融控股集团有限公司(简称:金控集团)、东莞发展控股股份有限公司(简称:东莞控股(11.100, -0.18, -1.60%))和东莞金控资本投资有限公司(金控资本),持股比例分别为20%、20%和15.4%。锦龙股份拟将其所持东莞证券股份转让给东莞金控,目前尚未完成变更。
高管实力
财信证券董事长刘宛晨,生于1970年。早年曾在湖南财经学院、湖南大学任教。他于2006年10月起加入财信证券,历任投资银行业务部董事副总经理、融资并购部副总经理、债券融资部总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、副总裁兼投资银行管理部总经理等职。2017年12月加入财信信托,历任副总裁、总裁。2019年1月,他重返财信证券,于2019年3月至2021年3月任总裁,2021年1月起任董事长至今。
财信证券总裁王培斌,生于1971年。他于1997年5月加入大鹏证券,曾任债券业务部业务董事。2004年5月至2006年5月,任江南证券(现为中航证券)固定收益部总经理;2006年5月起历任财信证券固定收益部副总经理、总经理,固定收益策略委员会主任、副总裁等职。2021年3月,他担任财信证券总裁。
东莞证券董事长陈照星,生于1975年12月,本科学历。历任东莞证券经纪业务部业务经理、办公室业务经理、副主任兼董事会秘书、办公室主任、公司总裁助理、深圳分公司总经理、公司副总裁、公司总裁等职。他于2017年临危受命担任董事长。今年5月,东莞证券原总裁潘海标离任,陈照星代任总裁至今。
网点人员
财信证券现有6家分公司,83家证券营业部。从业人员2,464名,包括一般证券业务1,470名,投资顾问558名,证券经纪人366名,保荐代表人29名,分析师27名。
东莞证券未设分公司,证券营业部71家。现有3,589名从业人员,包括一般证券业务2,449名,投资顾问1,021名,证券经纪人25名,保荐代表人53名,分析师32名。
业绩表现
财信证券2024年债券中报显示,营业收入14.45亿元,同比下降7.83%;归母净利润4.64亿元,同比下降11.29%。主营业务中,自营业务揽收6.26亿元,同比减少17.84%;经纪业务收入2.95亿元,同比减少3.04%;投行业务收入1.44亿元,同比下降17.50%;信用业务(以利息净收入计,下同)揽收0.77亿元,同比增长261.55%;资管业务收入0.26亿元,同比增幅达290.55%。
东莞证券发债公告和招股书显示,2024年上半年营业收入10.27亿元,同比下降5.35%;归母净利润2.93亿元,同比下降17.02%。主营业务中,经纪业务揽收4.49亿元,同比减少5.40%;信用业务收入3.25亿元,同比增长8.83%;投行业务收入0.88亿元,同比减少16.12%;自营业务收入0.87亿元,同比减少40.94%;资管业务收入0.45亿元,同比增幅达73.23%。
与现有的43家上市券商2024年中报归母净利润对比,财信证券位于第27位首创证券(22.820, -1.38, -5.70%)和第28位国金证券(9.160, -0.26, -2.76%)之间;东莞证券位于第34位山西证券(6.490, -0.24, -3.57%)和第35位财达证券(7.490, -0.36, -4.59%)之间。
牛市棋手表现
再看现有的43家上市券商,最新业绩也是喜忧参半。今年前三季度,上市券商中有16家营业收入同比增长;20家归母净利润同比增长。
而这一波行情以来,券商板块多次大涨。“一哥”中信证券(31.130, -1.54, -4.71%)(维权)总市值一度接近5000亿。多家券商发布异常波动提示公告。
截至2024年11月13日收盘,除海通证券(11.620, -0.39, -3.25%)外的上市券商均告别了“破净”。
市值数据显示,中信证券以4,878.92亿居首;其次是中信建投(28.300, -1.00, -3.41%)和中金公司(37.330, -1.76, -4.50%),分别为2,281.24亿和1,904.84亿。作为对比,东方财富(25.630, -1.78, -6.49%)的市值为4448亿。
市盈率来看,华泰证券(18.510, -0.62, -3.24%)(10.44)、国泰君安(19.580, -0.70, -3.45%)(14.36)、广发证券(16.820, -0.54, -3.11%)(14.85)、东吴证券(8.040, -0.30, -3.60%)(17.29)、国信证券(11.790, -0.49, -3.99%)(18.40)和国元证券(8.320, -0.40, -4.59%)(18.47)相对较低;太平洋(4.500, -0.21, -4.46%)证券市盈率高达181.96,国海证券(4.700, -0.26, -5.24%)、中原证券(4.580, -0.19, -3.98%)和华林证券(14.820, -0.39, -2.56%)市盈率超过100。
谁将拔得头筹
无论大小,券商都有着上市梦想。而付诸行动的券商,也远不止这五家。
单是行家点评过的券商,就有base魔都的华金证券和申港证券,base广州的万联证券。其中,华泰联合证券在今年10月更新了对申港证券第11期辅导进展文件。
诚然,券商上市的步伐,受到行业动态、监管政策、经营状况以及市场环境等多种因素影响。
相对来说,经营状况良好、盈利能力强,在行业中具有较高地位和影响力的券商,更有可能通过IPO上市。同时,这样的券商标的,也更容易成为上市公司并购重组的目标,从而实现间接上市。
那么,哪些券商有望成为下一批申报上市的券商呢?
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责任编辑:杨红卜
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