深交所就ABS业务规则 公开征求意见:强化风险防控,设“持有人权益保护”专章

深交所就ABS业务规则 公开征求意见:强化风险防控,设“持有人权益保护”专章
2022年12月03日 07:03 上海证券报

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  ◎记者 时娜

  12月2日,深交所就《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》(简称《ABS业务规则》)向社会公开征求意见,进一步支持、规范资产支持证券业务发展。公开征求意见截止时间为2022年12月9日。

  《ABS业务规则》是资产支持证券的基础业务规则,对其挂牌条件确认、发行、挂牌及存续期管理作出了全面、系统的规定,主要内容包括三方面。

  一是明确资产支持证券挂牌要求,包括挂牌条件及其确认程序、基础资产及重要参与人的基本要求。二是健全资产支持证券存续期管理机制,对其发行和挂牌程序、投资者适当性、转让机制、信息披露方式、停复牌及终止挂牌等方面进行了全面完善,强化重点环节监管,督促市场主体归位尽责。三是强化风险防控,设“持有人权益保护”专章,强化基础资产真实、合法、有效和独立要求,明确重要业务参与人的信用风险管理职责,规范持有人会议的相关机制,夯实投资者保护机制,维护投资者合法权益。

  此外,《ABS业务规则》还明确了深交所对监管对象可以采取的日常监管措施、自律监管措施或者纪律处分的具体类型,强化对违规行为的约束和处分。

  深交所表示,本次制定《ABS业务规则》,是在总结前期监管服务经验的基础上,进一步优化交易所债券市场制度供给的重要举措。

  深交所将根据市场反馈意见情况,进一步完善《ABS业务规则》及相关配套制度,实现“简明、高效、规范、透明”,逐步搭建以业务规则为核心、业务指引为主干、业务指南为补充的资产支持证券业务规则体系,持续优化产品体系,推动交易所资产证券化市场规范健康发展。

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责任编辑:石秀珍 SF183

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