【券商合规】华安证券：一季度收2张罚单，曾因投行类业务违规等被罚

2024年04月22日 13:20:13

面包财经以处罚公告日统计，2024年第一季度，华安证券收到金融监管部门出具的罚单有2张。

2024年2月，安徽证监局出具《关于对华安证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。文件显示，“经查，我局发现你公司存在以下问题：一是公司发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形；二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足；三是在开展投资银行业务过程中，个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位”。

曾因投资银行类业务违规被罚

根据监管部门通报信息统计，2022年，金融监管部门向华安证券出具2张罚单。

2022年11月，证监会下发《关于对华安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。根据《决定》内容，“经查，我会发现你公司投资银行类业务内部控制不完善，存在合规人员独立性不足，投行条线部分专职合规人员薪酬未达标，部分项目在内核会议前未开展问核工作等违规问题。

上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条、第二十三条、第二十八条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十八条规定。按照《合规管理办法》第三十二条规定，我会决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。你公司应加强对投资银行业务的合规管理，对相关责任人员进行内部问责”。

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