被上司逼迫撒谎 摩根大通前交易员细数“幌骗”交易内幕

　　前摩根大通贵金属交易员表示，他的老板指示他就价格操纵指令向合规人员撒谎，后来又让他不要认罪，因为检察官正在准备对该交易部门的高管层提出刑事指控。

　　曾在摩根大通工作超过10年的Christian Trunz告诉芝加哥陪审团，这种在钯市场“幌骗下单”（spoof orders）然后快速取消订单的操作导致银行进行了长达四个月的调查。Trunz说，当时负责钯业务的董事总经理Michael Nowak让他就执行订单的意图对调查员做出误导。

　　尽管虚假订单是该部门每个人都用的交易策略，而且从大学毕业后加入该贵金属团队起他就学会了这个，但Trunz周三表示，“Michael明确告诉我这件事会让公司把我解雇，我想保住我的工作”。所以他决定对银行调查人员撒谎。

　　在Trunz与合规员见面前，他透露，Nowak要求自己对调查员说“下的每笔订单都是真的打算要完成对”，但其实这并不是事实，因为他和摩根大通的其他人经常会下大订单但从来没有打算执行，下单只是为了推高或压低价格。 “这就是我们多年来惯用的交易模式。”

　　Trunz是第三位在庭审中指认Nowak涉嫌欺诈和勒索的摩根大通前交易员。另外两人是摩根大通首席黄金交易员Gregg Smith和对冲基金销售人员Jeffrey Ruffo。他们被指控多年来利用“幌骗下单”系统性地操纵贵金属市场为自己和大型对冲基金客户牟利。

　　前摩根大通交易员幌骗交易狂点鼠标 同事笑称手指得拿冰块降温 

　　Nowak曾经是黄金市场上最能呼风唤雨的人。他管理着一个交易部门，客户包括一些很大的对冲基金，其交易订单经常对贵金属期货的整体订单流向产生重大影响。 Nowak，Smith和Ruffo被指控经营一家犯罪企业，他们面临的敲诈指控以前常常被检察官用来指控黑手党或街头帮派成员的行为。

　　Trunz称，Nowak有关告诉调查员他的确打算执行钯金交易的告诫是在教自己说谎，这令他感到不安，因为两位前辈Nowak和Smith从未告诉过他，幌骗交易是不被允许的。

　　“我既紧张又震惊，”Trunz称。 “这好像是又一次小课堂，我说‘好吧。明白了”。我想Mike是喜欢我的，他告诉我的是一个如何渡过4个月合规审查，并相对毫发无伤全身而退的方式。”

　　调查结束后Trunz收到了书面警告，公司让他进入观察期，并暂停了奖金。他说，自己保住了工作，如果之前把真相说出去，可就不是这么回事了。

　　后来， 摩根大通在合规手册中将钯金交易作为禁止市场操纵活动的一个例子。Trunz表示，他同意手册中引用自己做的的交易，因为得让其他人知道这是不合规的。

　　虽然2016年就停止了幌骗交易，但Trunz表示，他在2018年12月前往波多黎各的途中被FBI特工在佛罗里达州Fort Lauderdale机场拦下，之后就神经崩溃了。他承认在拒绝幌骗指控时撒了谎，当时他告诉代理人这些指控很荒谬，但其实自己越来越担心可能面临起诉。

　　Trunz说，他向Nowak坦白了这件事，但Nowak希望他继续守口如瓶，“当时我的印象是他试图保护我，无论发生什么情况，我们都能赢……我还可以留在公司里”。

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责任编辑：周唯