近5亿资金未归还!舍得酒业被披星戴帽,逾5万股民今夜无眠

近5亿资金未归还!舍得酒业被披星戴帽,逾5万股民今夜无眠
2020年09月21日 16:48 经理人杂志

近年来,控股股东违规占用上市公司资金等行为有所抬头,这提醒相关机构需要加强监督、加大处罚力度,以有效震慑违规行为。

来源| 《经理人》杂志

本刊记者 | 孙晨

9月21日,舍得酒业公告称公司被实施其它风险警示,股票简称将变更为“ST舍得”;9月18日,舍得酒业公告显示,公司财务负责人李富全已被公安机关采取强制措施;9月17日,舍得酒业公告称,公司控股股东川沱牌舍得集团有限公司(简称:沱牌舍得集团)70%股权被冻结。

图源/产品宣传

短短三天,公司股票被披星戴帽、控股股东70%股权被冻结、财务负责人又被采取限制措施,限制人身自由,舍得酒业怎么了?

间接控股股东占用上市公司资金

8月20日,舍得酒业公告披露,持有沱牌舍得集团70%股权的天洋控股集团及其关联方存在通过蓬山酒业公司非经营性占用公司资金的情况,2019年度,舍得酒业全资子公司舍得营销公司累计向蓬山酒业公司支付21.58亿元,2020年1月1日至2020年8月19日期间,舍得营销公司累计向蓬山酒业公司支付18.52亿元。

两年间,舍得酒业向关联公司累计支付非经营性资金高达逾40亿元,其中2019年的非经营性占用资金已经收回,2020年却只收回了13.77亿元,还有4.75亿元没有收回,舍得酒业称天洋控股集团等将于9月19日前归还占用资金。

为此,舍得酒业董监高等全体人员在公告中向投资者致歉,但是两年间,向关联方支付逾40亿元资金,如今还有近5亿元没有收回来,简单的道歉并不能解决问题了,上海证券交易所第一时间向舍得酒业下发问询函。

9月3日,舍得酒业就上交所问询函所提出的问题作出回复。

回复函中,舍得酒业指出天洋控股集团等占用资金的原因有两方面,即资金紧张和偿还即将到期的贷款,具体操作为舍得营销将资金通过蓬山酒业转款至至沱牌舍得集团;或通过蓬山酒业转给三河玉液(天洋控股控股公司),再转款至天洋控股集团等,上述资金往来无实质性业务,资金占用均由天洋控股统一决策。

舍得酒业称本次占用上市公司资金由公司董事长刘力,天洋控股执行董事张绍平,天洋控股 CFO 赵本才讨论决策,并要求下面公司人员执行,执行人包括总经理级别的吴健、李强,财务负责人宋道平、李富全,具体职位参考下表。

时间

金额(亿元)

参与审批人员

2019年1月28日至2019 年4月30日

5.365

舍得营销财务负责人宋道平、时任公司董事/舍得营销总经理吴健

2019年5月1日至2019年6月30日,

0.4

宋道平、舍得酒业总裁兼舍得营销总经理李强

2019年7月1日至2019年10月17日

4.45

宋道平、舍得酒业财务负责人李富全、李强

舍得酒业还指出,天洋控股实际控制人周政对该事项不知情。

从上文获悉,天洋控股集团等占用上市公司资金与蓬山酒业有莫大关联,那么蓬山酒业又是一家什么样的公司?

通过公开征信系统(如企查查)查询,蓬山酒业为射洪县政府国有资产监督管理办公室(射洪县国资委)的全资子公司,但是根据射洪县国资委向四川监管局出具了《关于四川省蓬溪县蓬山酒业有限公司股权及经营情况说明的函》,该函提到蓬山酒业已自 2016 年沱牌舍得集团股权转让改制后就已移交给天洋控股控制,这也就是说蓬山酒业为舍得酒业的关联方。

但是在2019年及之前的公告中,舍得酒业未认定与蓬山酒业存在关联关系,且未披露存在非经营资金占用的情形,对此,舍得酒业称由于公司未能获取到关联方认定的相关资料,对蓬山酒业是公司关联方存在认定偏差,导致公司 2017 年以来未能及时披露上述关联方非经营性资金占用、关联方关系及关联交易情况。

针对舍得酒业的回复函,上交所下发监管工作函,要求舍得酒业说明周政表示对巨额资金占用不知情的合理性,以及其作为公司实际控制人对上市公司诚信义务的履行情况;同时舍得酒业回复函中关于资金占用起始日期的披露前后不一致,要求自查信息披露准确性;另外还要求舍得酒业披露自2018年并列表以来的历次资金拆借情况,包括日期、对象、金额、收回时间及金额等等。

截至发稿,舍得酒业尚未就上述问题作出回复。

城门失火 殃及池鱼

天洋控股集团占用上市公司舍得酒业资金且未能及时归还,换来了不可挽回的下场。

此前,舍得酒业称会督促天洋控股等于9月19日日前归还资金,但截至21日,天洋控股集团并未按时归还占用资金,所以舍得酒业被实施其它风险警示,股票直接被披星戴帽,股票日涨跌幅5%。

截至6月30日,合计60家机构、逾5万股民持有舍得酒业股票,这意味着这些投资者们将遭受重大损失,或将被套牢好长一段时间。好消息是,当天洋控股归还资金之后,舍得酒业可以申请摘帽,但前提是要有钱归还。

天洋控股集团占用上市资金曝光之后,其资金进一步紧张,建行廊坊分行因与天洋控股的债权债务事项,向河北省廊坊市中级人民法院申请对天洋控股采取诉前财产保全措施,法院冻结其持有的沱牌舍得集团70%股权。

据《经理人》杂志了解,天洋控股集团曾于2016年6月28日向建行廊坊分行申请23亿元的并购贷款,用于收购沱牌舍得集团 70%股权,贷款期限截止时间为2020年11月30日。期间,天洋控股5次还款,还款金额累计10.1亿元,尚未归还12.9亿元。

时间

归还金额(亿元)

2017年6月28日

1

2018年6月28日

2

2018 年 11 月 19 日

5

2019 年 6 月 28 日

2

2020 年 4 月 30

0.1

需要指出的是,沱牌舍得集团 70%股权先后多次被采取司法保全措施,舍得酒业可能存在实际控制人变更的风险。

此外,舍得酒业李富全因涉嫌背信损害上市公司利益罪于 2020 年 9月 17 日被公安机关采取强制措施,相关事项尚待公安机关进一步调查。

更早之前,9月1日,证监会对舍得酒业控股股东沱牌舍得集团、实际控制人周政立案调查,此外四川证监局也向舍得酒业下发行政监管措施决定书,决定对其采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案,同时要求舍得酒业在20个工作日内提交整改报告。

随着上交所进一步问询,天洋控股占用上市公司资金的谜团将会被进一步揭开,但值得深思的是,近年来,控股股东违规占用上市公司资金等行为有所抬头,这提醒相关机构需要加强监督、加大处罚力度,以有效震慑违规行为,净化市场环境,还给投资者们一个良好的投资环境。

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