北京商报讯（记者 刘宇阳 实习记者 郝彦）10月28日，广东证监局发布公告称，经查，长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）作为广东嘉元科技股份有限公司（以下简称“嘉元科技”）2020年可转债持续督导保荐机构，在履行持续督导职责过程中，未发现嘉元科技存在的研发费用会计处理及信息披露不准确、募集资金使用信息披露不准确、内部控制存在缺陷且与披露的有关内控评价信息不符等问题，出具的多份文件未真实、准确反映嘉元科技上述问题。
广东证监局指出，上述行为体现出长江保荐在履行持续督导职责过程中，未尽到勤勉尽责义务,违反了相关规定。韩松、梁彬圣作为嘉元科技2020年可转债持续督导的签字保荐代表人，对上述违规行为负有主要责任。故决定对长江保荐和韩松、梁彬圣采取出具警示函的行政监管措施。
此外，广东证监局要求长江保荐认真吸取教训，切实完善管理制度和内部控制措施，全面检查公司保荐业务制度体系建立、保荐代表人持续培训制度执行和相关问题的规范整改工作落实情况，定期对保荐业务内部控制的有效性进行全面评估，确保保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高执业质量。同时，要求长江保荐应对相关责任人员进行内部问责，于收到本决定书30日内向广东证监局提交整改报告、内部问责情况，并抄报上海证券交易所。
据长江保荐官网显示，其是全国首家由上市证券公司控股的专业投资银行子公司，前身为长江证券与法国巴黎银行合资设立的长江巴黎百富勤证券有限责任公司，2007年起变更为长江证券全资子公司。
