近期，中国证券业协会公布2023年证券公司债券业务执业质量评价结果。其中，申港证券的评级结果降为B。
分析发现，2022年5月，申港证券因存在未持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项的问题，收到中国证监会贵州监管局出具的警示函。
债券业务执业质量降为B
2023年7月，修订后的《证券公司债券业务执业质量评价办法》（以下简称“《评价办法》”）正式发布并实施。
此次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情况开展的综合性评价，同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。企业债券将在下一年度纳入评价范围。根据《评价办法》，评价结果分为A、B、C三类，其类别的划分主要反映参评证券公司债券业务合规内控、执业质量与服务能力的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。
公开数据显示，申港证券的债券业务执业质量评级被降为B。2021、2022年度，申港证券的债券业务执业质量评级均为A。
因保荐业务违规被监管警示
面包财经翻查资料发现，申港证券于2022年5月中国证监会贵州监管局出具警示函（行政监管措施决定书〔2022〕004号）。
文件显示，“根据《上市公司现场检查办法》,我局对贵州三力制药股份有限公司(以下简称贵州三力)进行了现场检查。经查,贵州三力存在未严格按招股说明书中募集资金运用计划使用募集资金的情况。2021年2月，贵州三力使用GMP改造二期扩建项目专户中募集资金716.93万元支付安顺市土地资源交易中心G-21-08，G-21-09，G-21-10地块购置保证金。该募集资金用途变更未履行相应审议程序，也未及时进行披露。与你们在《贵州三力制药股份有限公司变更部分募集资金投资项目建设地点及主要建设内容的公告》中“购置土地的费用由公司自有资金承担”描述不符。你公司作为贵州三力首次公开发行股票并上市的保荐机构，对贵州三力首次公开发行股票募集资金存储和使用情况进行持续督导，周洪刚、王东方系保荐代表人，存在未持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项的问题”。
