存内控制度不健全等问题 *ST沈机(000410.SZ)被责令改正

存内控制度不健全等问题 *ST沈机(000410.SZ)被责令改正
2021年01月22日 17:43 格隆汇APP

格隆汇1月22日丨*ST沈机(000410.SZ)公布,辽宁证监局于2020年8月17日至8月28日对公司进行了现场检查,针对公司2017年至2019年信息披露、公司治理、内部控制制度建立与执行、财务会计等方面的情况进行了详尽和全面的检查。

近日,公司收到了辽宁证监局《关于对沈阳机床股份有限公司采取责令改正措施的决定》(【2021】1号,“《决定书》”)。原因系公司存在以下问题:内控制度不健全;未对采购业务进行有效控制;未对销售业务进行有效控制;资金管理制度未得到有效执行;财务管理较为薄弱;信息系统建设不符合内部控制要求;对各分、子公司缺乏有效控制;内部审计部门未有效履职;职工安置费用计提不准确。

根据《上市公司现场检查办法》(证监会公告[2010]12号)第二十一条第一款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条的规定,辽宁证监局决定对公司采取责令改正的监管措施。《决定书》要求公司应高度重视上述问题,认真学习相关法律法规,强化规范运作意识,完善内部控制,对照相关要求开展全面深入自查,采取切实有效措施进行整改。

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