不申辩无异议,“老实”董秘用职业生涯为老板扛

不申辩无异议,“老实”董秘用职业生涯为老板扛
2020年10月19日 22:24 董秘学苑

10月19日,联络互动发布《关于收到行政处罚决定书的公告》,证监会决定对公司罚款30万,对董事长何志涛罚款40万以及对董秘俞竣华罚款5万元。证监会表示,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证”。

我们见多了董秘因为不知情而被无故牵扯其中被监管层处罚的案例,但是这一次不同,董秘知情,也知道这样做违规,但是就是做了。

据《行政处罚决定书》,因与深圳远致富海二号投资企业(有限合伙)之间的合同纠纷,联络互动控股股东、实际控制人何志涛所持公司23.53%股份先后分三次被深圳市福田区人民法院司法冻结。

2019年9月9日,第一笔4900万股被冻结,冻结期限自2019年9月9日至2022 年9月8日。

2019年10月17日,第二笔80.96万股被冻结,冻结期限自2019年10月17日至 2022年10月16 日。

2019年10月18日,第三笔4.63亿股被冻结,冻结期限自2019年10月18日至2022年10月17日。

2019年9月10日,何志涛、俞竣华知悉第一笔股份冻结情况,因未达到临时公告标准,联络互动未对此进行披露。

2019年10月21日,何志涛、俞竣华知悉第二笔及第三笔股份冻结情况,并意识到冻结比例已达到5%的临时公告标准。

董事长何志涛要求暂时不对股份冻结情况进行披露2019年10月25 日,联络互动披露2019年第三季度报告,其中未披露股份冻结情况。迟至2019年12 月3日,联络互动发布《关于控股股东股份被冻结的公告》,对何志涛上述三笔股份司法冻结进行了补充披露。

证监会认为,联络互动未按照《上市公司信息披露管理办法》第三十条第二款第十四项的规定,及时披露股东所持有公司大额股份被冻结情况,亦未在 2019 年三季报中如实披露上述情况,时任董事会秘书俞竣华是直接负责的主管人员,给予5万元行政处罚并警告。

公司官网截图

资料显示,俞竣华,1978年生,大专学历,会计师、中国注册税务师、经济师。毕业于浙江大学。曾任万向钱潮股份有限公司财务总监助理、万向集团公司审计主管、新世纪有限公司财务部负责人等职务。2002年8月加入新世纪有限公司,并一直担任公司财务总监、 董事会秘书,2009年帮助新世纪IPO上市,2014年新世纪进行重大资产重组后,由计算机系统集成和软件外包服务业务为主的传统IT企业转变为占据海量入口的移动互联网平台级企业,公司更名为联络互动,俞竣华继续担任联络互动董事会秘书兼副总经理,2020年6月辞去副总、董秘职务,并继续在公司从事管理工作。

联络互动董秘的案例,其实也可以成为A股董秘的一个典型,监管层赋予董秘的职责是,“主动关注公司信息披露文件的编制情况,对公司重大的法律及财务风险进行必要监督,并针对上市公司信息披露文件可能存在的问题表明异议予以公开披露,应当是勤勉尽责义务的题中之义”。

但是,在A股,很多上市公司董秘是董事长、实控人聘任的,其对董秘个人的薪资、去留有着绝对的权利,这就使得很多董秘产生了矛盾,明明知道违规,不可为,但是权衡利弊之后,还是选择了甘愿违规,就算被证监会行政处罚,就算3年内不再担任董秘。

相关案例,我们此前还报道过,东方金钰时任董秘被上交所出具监管函:

据上交所的监管函,证监会在2017年11月21日对东方金钰定增方案进行了审核。根据审核结果,公司定增方案的申请未获得审核通过。 

2017年11月21日晚间,东方金钰董事长赵宁及董事宋孝刚已获知审核结果,但董事长赵宁决定次日商议后再行决定信息披露事宜,未告知董事会秘书等相关人员审核结果,导致公司次日未及时披露上述重大事项。

2017年11月22日上午,董事宋孝刚将上述非公开发行审核未获通过的信息告知公司董事会秘书刘雅清,但董事长赵宁要求董事会秘书刘雅清11月23日再发布上述审核结果信息

赵宁的解释为,“由于信息披露操作错过披露时间及审核结果重大需审慎考量而推迟信息披露。

经监管部门发函督促,东方金钰直至2017年11月24日(11月23日晚间挂网)才披露定增未获通过的审核结果。在此期间,保荐人已提醒董事长应于11月21日当晚提交公告披露上述审核结果

从上交所的问询了解到,刘雅清未参加审核会议,主动了解相关情况未果,在获知非公开发行未获通过相关信息后准备公告,并多次提醒董事长应当于当日发布相关信息。

虽然东方金钰董秘刘雅清提醒了董事长,这么做是违规的,但是最终,董事长独大,刘雅清则跟着一起被罚,董事长被通报批评,自己则被给予监管关注。

董秘变动信息

【董秘上任】长青集团聘任何骏为公司董秘,百洋股份聘任扈鑫为公司董秘,中达安聘任张鑫为公司董秘,宏达矿业聘任鲁振能为公司董秘。

【董秘辞职】巴安水务董秘陆天怡辞职,宏达矿业董秘顾铁军辞职。

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